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关于印发《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目投资业务流程》和《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目专家评估委员会运行规则》的通知
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【字号: 】   【复制链接】   【转发】   【纠错】   【打印】   【关闭】    2017年03月30日   
公司各部门、单位:

根据《市人民政府办公室关于印发<鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目管理办法(试行)>的通知》(鄂州政办发〔2017〕13号)文件要求,昌达公司制定了《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目投资业务流程》和《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目专家评估委员会运行规则》,经公司党组会研究通过,现印发给你们,请严格遵照执行。

附件:1.《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投

资项目投资业务流程》;

2.《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投

资项目专家评估委员会运行规则》。

鄂州市昌达资产经营有限公司

2017年3月10日

附件1

鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金

项目投资业务流程

一、项目搜集

昌达公司应主要通过以下途径获取直投项目:

1、以市校合作机制为平台,由各大高校、科研院所推荐的科技成果转化项目;

2、大型基金投资机构推荐的直投项目;

3、鄂州市各级政府、行业主管部门等相关机构推荐的直投项目。

二、项目受理与立项

昌达公司直投项目由公司投融资部受理,昌融投资公司负责具体项目承办。

1、项目受理、初审。昌达公司投融资部受理拟直投项目方提供的商业计划书或项目介绍十五个工作日内,对项目进行初步调查,提出投资的初审意见。初审意见为拟跟进则同意立项,反之提交《直投项目的不可行性分析报告》。

2、成立项目小组。初审意见同意立项的项目则成立项目小组,项目小组由项目责任领导、项目主管人和项目承办人组成。项目责任领导由负责投资的分管领导担任;项目主管人由1名部长或副部长担任;项目承办人由项目主管人根据项目调查的需要指派1-4名基金经理或其他专业人员组成。项目小组人员根据项目责任领导意见对项目实施尽职调查。

三、项目尽调

项目小组对拟直投项目基本情况、商业模式及计划、财务情况、投资项目产品情况、项目投资估算等方面的内容进行尽职调查,并根据调查情况在三十个工作日内完成撰写《尽职调查报告》。

四、项目投资方案拟定

1、项目小组根据拟直投项目资金需求以及项目尽调情况,通过与项目公司(团队)的洽谈,拟定项目投资方式与投资金额,草拟《投资协议书》。

2、拟定的《投资协议书》中应明确项目投资的退出方式。

3、拟定的《投资协议书》送交公司法务风控部会同公司法律顾问进行合法性审核,并对项目出具独立的法律风险评估报告。

五、项目评估

1、根据拟直投项目的方向和范围,在专家库中随机选择相应领域专家组成项目专家评估委员会。

2、昌达公司具体负责组织召开专家评估委员会。

3、项目小组向专家介绍拟直投项目情况,提交《尽职调查报告》和《投资协议书(草案)》及相关说明。专家对项目进行评估,项目小组记录并综合专家评估意见,统计专家评估结果,形成《专家评估报告》。

六、投资决策

1、昌达公司召开公司党组会。项目小组负责向公司党组汇报拟直投项目的尽调说明、《投资协议书》和《专家评估报告》内容等情况。针对拟直投项目情况,党组会形成决策意见。单个直投项目超过2000万元(不含)的经公司党组会研究同意后,报市政府审核。

2、总经理办公会根据党组会决策意见作出项目投资实施意见。

七、资金拨付

1、项目承办人根据公司法人代表与项目公司法人代表签署的《投资协议书》、党组会及总经理办公会意见和市政府批示等文件,填报《资金拨付审批单》。

2、《资金拨付审批单》经项目小组承办人、公司投融资部、法务风控部负责人和项目责任领导签审,公司总经理、董事长签批后,送财务部办理资金拨付。

八、项目管理

1、对项目公司跟踪管理

项目小组对已直投项目公司进行跟踪管理,主要包括:

(1)定期(每月或每季,视项目公司具体情况而定)取得项目公司财务报表,分析整理为《项目公司情况月(季)度分析表》;

(2)参加项目公司重要会议,包括股东会、董事会、监事会、投融资工作项目协调会以及《投资协议书》中规定昌达公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录;

(3)定期了解项目公司经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《项目公司情况报告》。

2、项目总结

项目退出后,项目小组撰写《项目总结报告》。

3、档案管理

项目小组归集项目投资考察及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案,并在不同业务阶段结束后的五日内填写《档案移交清单》,将业务档案移交归档。

附件2

鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金

项目专家评估委员会运行规则

根据《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目管理办法(试行)》的有关规定,应立直投项目专家评估委员会。为规范专家评估委员会的运行,特制定本规则。

一、立专家评估委员会

专家评估委员会成员由昌达公司选派人员和外聘专家组成。专家评估委员会的组成应体现专业精、结构优、效率高和客观性的原则。项目小组成员不得担任该项目的评委。

专家评估委员会主任由昌达公司总经理担任,副主任由昌达公司分管副总经理担任。委员会设办公室,主任由昌达公司投融资部负责人担任。办公室具体负责专家评估委员会日常组织协调工作。

专家评估委员会及其办公室的主要职责包括:确定评估委员会专家成员及项目评委;对项目小组提交项目的资料内容进行初审;组织专家评委对拟直投项目进行评估。

二、建立专家评估委员会评委专家库

专家库成员即为专家委员会评委。昌达公司选派人员为项目评估固定评委,外聘专家库成员为项目评估流动评委。外聘专家库成员由机构推荐并填写《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目专家评估委员推荐表》。外聘专家库成员应符合本人自愿,且能正常履职等要求。外聘专家评委对项目评估实行有偿服务。

专家评估委员会评委的主要职责包括:对直投项目所在行业、领域的科技价值、社会价值和市场价值进行评析;重点以自己所代表的行业类别,对拟直投项目提出评估意见;对是否同意投资做出评判结论。

三、专家评估委员会评委的任职条件

专家评估委员会成员由专业技术专家、产业政策专家和金融投资管理专家构成。

专业技术专家一般科研院所推荐。入选人员应为长期从事研究符合直投项目投资方向领域的专家学者,在其研究领域具有较高的学术代表性和权威。

产业政策专家一般由市政府有关部门推荐。入选人员应为本地区本部门长期从事本领域专业性工作的专家,应熟悉所在行业部门的产业政策、法律法规,对产业发展方向具有较高的研判能力。

金融投资管理专家一般由银行、基金管理和投资机构推荐。入选人员应为所在单位和行业的业务专家,具有较强的宏观研判能力和微观分析能力。

四、专家评估委员会项目评估流程

1确定评委。专家评估委员会办公室根据项目所属的行业和领域,从流动评委中随机选择评委,组成具体直投项目专家评估委员会,专家人数根据项目情况按奇数确定。直投项目评委应满足专业技术专家、产业政策专家和金融投资管理专家的结构要求。与直投项目有利益关联的评委应遵循回避原则。

2组织评估。项目小组向评委介绍拟投项目情况,提交《尽职调查报告》和《投资协议书(草案)》及相关说明。评委对项目进行评估并填写《市昌达公司直投项目评估评分表》(附后)。

3统计评估结果。项目小组记录、综合专家评估意见,并统计专家评估结果,撰写《专家评估报告》。

4项目评估委员会向昌达公司提交《专家评估报告》。


下载附件:
        投资项目专家评估委员推荐表.doc
        投资合作项目推荐表.doc


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